站内搜索: 商品 资讯

 

 总经理办公室 :0312-3322203
  市场部 (国内) :0312-3322076
         0312-3322078
     (国外) :0312-3322161
 传 真 (国内) :0312-3322077
     (国外) :0312-3322162

    市场部(国内):

    sales@swanfiber.com
   市场部(国外):

    sale@swanfiber.com     

您现在的位置:首页 >> 投资者关系 >> 上市公告 >> 恒天天鹅股份有限公司资金投资理财管理办法(暂行)

字号:   

恒天天鹅股份有限公司资金投资理财管理办法(暂行)

浏览次数: 日期:2013年3月22日 09:43

摘要:

本管理办法经2013年3月12日公司第五届董事会第四十五次会议审议通过。

 
第一章

第一条为规范保定天鹅股份有限公司(以下简称公司本公司)的投资理财管理,提高资金运作效率,防范投资理财决策和执行过程中的相关风险,根据《深圳证券易所股票上市规则》、《信息披露业务备忘录第25号——证券投资》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、财政部颁布的《企业内部控制基本规范》及配套指引等有关法律法规,结合公司实际情况,特制定本办法。

第二条公司下属各控股子公司的投资理财行为视同本公司的行为,本办法适用于公司及下属各控股子公司的投资理财管理。
第三条本办法所称投资理财是指公司利用暂时闲置资金向银行等金融机构购买一年以内(含一年)保本型理财产品的短期财务投资行为。公司不得进行境内外股票、证券投资基金等有价证券及其衍生品为投资标的的银行理财产品。
第四条投资理财的原则

(一)公司的投资理财应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关规定;

(二)公司的投资理财应当谨慎、强化风险控制、合理评估效益;
(三)公司的投资理财必须与资产结构相适应,规模适度,量力而行,不得影响自身主营业务的正常运行。
第五条公司投资理财的资金来源为公司自有资金和暂时闲置的募集资金。公司应提高现金管理水平,控制理财的资金规模,提高收益,严控风险。
 

第二章投资理财的决策和管理
第六条为加强投资理财决策管理,提高投资理财决策效率,按以下

规定执行:
(一)连续12个月内,公司投资理财涉及资金交易余额占公司最近一期经审计的净资产值10%以上的(含10%),由董事会批准后实施。    (二)连续12 个月内,公司投资理财涉及资金交易金额超过公司最近一期经审计的净资产值50%的,需报经董事会通过后,还应提交公司股东大会审议。在召开股东大会时,除现场会议外,公司还应向投资者提供网络投票渠道进行投票。

(三)使用闲置募集资金投资理财产品的,应当经公司董事会审议通过,独立董事、监事会、保荐机构发表明确同意意见。
第七条公司应当在董事会或股东大会审议批准的理财额度内进行投资理财。在董事会决议有效期限内,累计投资理财金额不得超过董事会或股东大会审议批准的理财额度。
第八条公司财务部负责投资理财的运作和管理,并指定专人负责投资理财的调研、洽谈、评估,确定具体的投资配置策略、理财品种,执行具体操作事宜。
第九条公司财务部每个会计年度末应对所有投资理财项目进行全面检查,并根据谨慎性原则,合理的预计各项理财产品可能发生的收益和损失,并向董事会报告。
第十条公司应对投资理财严格按照深圳证券交易所的要求及时履行信息披露义务。
 

第三章投资理财的审批程序管理

第十一条公司进行投资理财应按下列程序办理:

(一)由公司财务部拟定理财方案后提交公司总经理办公会审议;
(二)总经理办公会审议通过后,理财方案交由董事会办公室按公司章程规定的权限与程序提交董事会或股东大会审议批准;
(三)董事会或股东大会审议批准后,财务部方可具体实施投资理财行为。

第四章 投资理财的实施与监控

第十二条 公司必须合理控制投资理财的规模和风险,确保按照规范程序操作。

第十三条 公司进行委托理财的,应选择资信状况、财务状况良好,无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方, 并与受托方签订书面合同,明确委托理财的金额、期间、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

第十四条公司财务部应指派专人跟踪委托理财资金的进展及安全状况,出现异常情况时应要求其及时报告,以便立即采取有效措施回收资金,避免或减少公司损失。

(一) 公司财务部应按照公司资金管理的要求,负责投资理财相关的资金调入调出管理,以及资金专用账户管理。

(二) 投资理财资金的出入必须以公司名义进行,禁止以个人名义从投资理财账户中调入调出资金,禁止从投资理财账户中提取现金。

(三)财务部负责开设并管理理财相关等账户。

第十五条投资理财必须以公司自身名义、通过专用投资理财账户进行,并由专人负责投资理财账户的管理,包括开户、销户、使用登记等。严禁出借投资理财账户、使用其他投资账户、账外投资。

第十六条财务部应定期和不定期(需要时)编制投资理财报告。报告内容包括但不限于:投资决策执行情况、投资资产质量、投资盈亏情况、风险监控情况和其他重大事项等。

第五章 投资理财的核算与管理

第十七条财务部根据投资理财管理相关人员提供的统计资料,实施复核程序后,建立并完善投资理财管理台账、投资理财项目明细账表。

第六章
第十八条公司相关部门在调研、洽谈、评估理财产品时,内幕信息知情人对已获知的未公开的信息负有保密义务,不得擅自以任何形式对外披露。由于工作失职或违反本办法规定,给公司带来严重影响或损失的,公司将根据情况给予该责任人相应的批评、警告、直至解除劳动合同等处分;情节严重的,将提交中国证券监督管理委员会及其下属监管部门给予行政及经济处罚;涉嫌犯罪的,移送司法机关处理。
 

第七章

第十九条本办法自公司董事会审议通过之日起实施。
第二十条本办法未尽事宜,按有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定执行。
 

                                     保定天鹅股份有限公司

201338

所属类别: 上市公告

该资讯的关键词为: